Брокерам вменяется в обязанность информировать в 24 часа Центр и НКЦБ о всех поручениях на покупку/продажу ценных бумаг, полученных от юридических лиц – резидентов оффшорных зон.

Независимые регистраторы обязаны информировать в строк Т-3 Центр и НКЦБ о передаточных распоряжениях, связанных с внесением в реестр ценных бумаг на счет юридического лица - резидента оффшорной зоны.

Информация об оффшорных зонах предоставляется профучастникам Нацкомиссией на основании информации, полученной из Центра.

Брокерам также предписаны правила о знании клиента, на основании которых юридическое лицо, являющееся резидентов оффшорной зоны, должно представить брокеру среди прочих, «документы, подтверждающие информацию учредителей юридического лица до степени установления учредителей - физических лиц».

В беседе с корреспондентом «InfoMarket.MD» начальник НКЦБ Ион Робу сказал, что данное положение НКЦБ принято в соответствии с Законом о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма от 15.11.2002 г.

При этом вопрос, «связано ли принятие этого решения с каким-то конкретными сделками», Ион Робу оставил без комментариев.